證券交易相關法規與實務pdf

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書籍資訊

千華數位文化出版

書號：2F181111
近年在全球各國大規模施行財政刺激政策下，資金漫溢至股、匯、債市，造就多項資產史上表現最佳的榮景，於此同時，隨著越來越多民眾開始進入金融市場，國內各家金融機構亦大舉徵才，希冀覓得優良人選以替投資者服務。

「不管是身為學生的你，還是正在工作的你，只要你想踏入金融市場，就一定會需要一張證照！」

尤其是證券業這種需要高度專業性的工作，政府的規定與限制也相對嚴格許多，所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位，一定要取得「證券業務員」或「證券高級業務員」證照！而選對適合你的參考用書，必定能為你節省時間，以更有效率的方式取得證照！
「坊間參考書籍何其多？你該如何選擇？針對考試屬性和你的讀書習慣來挑選最合適的參考書！」

◎精編考點，法規+實務一本就Go！
法規繁雜，光是死背，往往都是事倍功半。而從歷屆考題的落點，可看出各項重點配分，本書便是以這樣的方式來為你精心整理，將所有法規、實務觀念去蕪存菁，幫助你用最快的速度、條理化的記憶模式來掌握分數。除了詳盡的課文內容，編者也特別抓出常考重點，像是「考點速攻」、「觀念理解」、「知識補給站」、「專題小教室」、「重點回顧」很建議你考前快速複習時搭配使用。

◎題型分類，重點加強，搶分首選！
另外，各重點與各章後都有收錄相關的小範圍的即時演練與大範圍的精選試題，建議你可藉由這些試題來檢視自我學習成果，唯有熟知自我不足之處，藉由反覆練習，才能戰無不克！讀完重點內容後馬上練習，可以加深印象，立即檢視成效。

◎試題精闢解析，取照就是So Easy！
書中收錄「證券業務員」與「證券高級業務員」近年試題，逐題由名師為你精心解析，你可以藉由練習近年試題來快速掌握考題趨勢，因此只要好好利用本書便能幫助你更有效率地熟悉考題，上考場前熟悉考官重視的知識，才能知己知彼，百戰百勝！

作者簡介

千華金融證照名師──尹安
中興大學財金系
台灣大學科法所
國際風險管理師FRM
現任職於投顧公司總經研究團隊

作者簡介

編寫特色

第一篇 證券交易相關法規
Ch2 公司法、股份有限公司
重點1 總則
重點2 股份有限公司
Ch2 證券交易法的基本概念
重點 證券交易法的基本概念
Ch3 證券交易所及上市標準
重點1 證券交易所的基本概念
重點2 上市相關規定
重點3 上市公司永續報告書
Ch4 櫃買中心及上櫃標準
重點1 櫃檯買賣中心的基本概念
重點2 上櫃條件
重點3 櫃檯買賣之交易
Ch5 證券商的設立標準與管理
重點1 證券商的設立門檻
重點2 證券商之從業人員
Ch6 證交法對公司內部人之規範
重點 證交法對公司內部人之規範
Ch7 證券投資信託及投資顧問
重點1 證券投資信託事業
重點2 證券投資顧問事業
重點3 證券投資信託基金
重點4 全權委託投資業務
Ch8 仲裁與常考罰則
重點1 仲裁
重點2 常考罰則

第二篇 證券交易實務
Ch2 證券交易實務
重點 證券交易的基礎流程
Ch2 特殊交易制度
重點 特殊交易制度
Ch3 信用交易制度
重點1 融資融券業務
重點2 證券商自辦有價證券融資融券
Ch4 有價證券之募集、發行與私募
重點1 有價證券之募集
重點2 有價證券之發行
重點3 有價證券之私募
Ch5 金融商品與稅賦
重點1 金融市場與金融商品
重點2 稅賦與手續費

第三篇 近年試題與解析
證券商業務員
109年 第2次
109年 第3次
109年 第4次
110年 第1次
110年 第2次
110年 第3次
證券商高級業務員
109年 第2次
109年 第3次
109年 第4次
110年 第1次
110年 第2次
110年 第3次

作者簡介

• 移民特考2019試題大補帖【移民行政類】普通+專業（107年試題）三、四等
• 106年名師壓箱秘笈-教育測驗與統計(含概要)[高普考╱地方特考](第4版)
• 106年民法概要[題庫+歷年試題][不動產經紀人](第9版)
• 111年超級犯規！國文測驗高分關鍵的七堂課 [高普考]
• 當代中文語法點全集（二版）

• 公職考試2021試題大補帖【機械設計】（104~109年試題）（申論題型）
• 111年警專數學乙滿分這樣讀[警專入學考]
• 106年勝出！外勤郵政法大意及交通安全常識條文對照式題庫(第2版)
• 大學轉學考2017試題大補帖【英文】（104~105年試題）
• 公職考試2019試題大補帖【普通科目（內含國文、英文）】（107年試題）

前揭測驗日期及報名期間謹供參考，實際測驗時程請仍以每季報名簡章內說明手冊公告為準。敬請屆時注意網頁最新公告。

一、得應證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：

1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

   註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

 二、得應證券交易相關法規與實務乙科測驗者，須具下列資格：

• 經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且具高中職以上畢業者，可參加「證券交易相關法規與實務」乙科之測驗，並可取得該科測驗合格證明。僅檢具「投資型保險商品概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考本項測驗。

 三、得應證券商高級業務員資格測驗者，須具下列資格之一：

1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得投信投顧業務員資格者。
5. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。

 已取得證券從業人員資格者，不得再報名參加同一資格之測驗。