客戶甲委託a證券商買進某上市公司股票共計120萬元但成交後甲未履行交付義務下列敘述何者錯誤

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上市股票

甲上市公司已發行股份共計80,000,000股，下列哪位股東依法得以書面向上市公司提出股東常會議案？
股東－持有800,000股

自107年起，本國上市公司每幾年應至少於中華民國境內自辦或受邀參加一次法人說明會，並將說明會資料發布於公開資訊觀測站？
1年

下列何者為上市公司重大訊息事項，應辦理重大訊息申報？
經上市公司董事會決議之重大決策、對上市公司股東權益有重大影響之情事、對上市公司證券價格有重大影響之情事

公開資訊觀測站所揭露之資訊如有虛偽不實，應由誰負責？
公告相關資訊的公司

上市公司除公告停止、暫停或恢復其有價證券交易，應於一小時內輸入外，餘應發布重大訊息的時限為何？
事實發生日起次一營業日交易時間開始二小時前輸入

上市公司依規應建置公司網站，並於公司網站設置利害關係人專區。下列何者為利害關係人？
供應商、員工、客戶

下列何者非資訊揭露原則？
選擇性揭露

上市公司公告之月營業額資料，下列何者為是？
公告IFRS合併營收淨額

上市櫃公司採用XBRL(eXtensible Business Reporting Language)申報財務資之效益為何？
降低電子資料交換實務所需成本、提高資訊申報的效率、增加資料再利用與加值的便利性

我國上市公司自民國何年開始採用國際財務報導準則(IFRSs)編製財務報告？
102年

下列何者是我國採用國際財務報導準則(IFRSs)之效益？
增加我國企業與國際企業間財務報表可比較性、提高我國會計準則制定效率及國際形象、降低跨國集團會計帳務轉換成本

下列何者不是國際財務報導準則(IFRSs)之特色？
強調歷史成本

上市公司申報之XBRL案例文件可以於何處查詢或下載？
公開資訊觀測站

「財務重點專區」提供之查閱方式有哪些可供投資人快速便利地查詢及比較上市(櫃)公司相關資訊之效益？
按產業類別查詢、按個別公司查詢、按股票停止買賣者或變更交易方法者

「財務重點專區」係置於那一網站中？
公開資訊觀測站

「財務重點專區」包含下列何者市場別資訊？
上市(櫃)公司

上市公司之股東會年報應記載下列何種事項？
公司治理運作情形、營運概況、財務概況

上市公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？
董事會

上市公司之內部控制制度應包括下列何者交易循環類型之控制作業？
生產循環、採購及付款循環、銷售及收款循環

上市公司建立內部控制度，以合理確保下列何種目標之達成？
營運之效果及效率、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範、相關法令規章之遵循

財務重點專區目前有幾大指標？
9項指標

財務重點專區資料來源為何？
上市公司於公開資訊觀測站所揭露之資訊

財務重點專區更新時點為何？
每日夜間自動更新

下列對財務重點專區之描述，何者正確？
設置目的為提醒投資人注意投資股票風險

上市公司符合下列何種狀況，會列入財務重點專區？
股票停止買賣

上市公司符合下列何種狀況，會列入財務重點專區？
連續3年虧損且淨值低於10元

上市公司符合下列何種狀況，會列入財務重點專區？
內部控制制度設計及執行有重大缺失

上市公司之年度財務報告需經會計師執行何種程序？
查核

上市公司應於會計年度終結後幾個月召開股東常會？
六個月

上市公司106年度財報報告之申報期限為？
107年3月31日

上市公司最近期財務報告淨值低於所列示股本二分之一時，將造成何結果？
其股票被列為變更交易方法

了解上市公司之管道，下列何者較不正確？
收看股市名嘴之財經節目

以下哪間公司上市日期最早？
台泥

有關上市公司公告之年度財務報告之說明，下列何者為非？
須於年度屆滿後六個月內公告申報

有關上市公司第一、二、三季財務報告之說明，下列何者為非？
須經會計師查核簽證

下列何者不是臺灣上市公司之產業類別之一？
文化創意業

企業首次透過集中市場發行股份，公開向投資人募集公司發展所需資金，稱為？
首次公開募集IPO

公司申請上市掛牌，有什麼優點？
籌措資金更便利、提升公司知名度、易於招募人才

一般企業申請上市必須實收資本達多少億元？
6億元

申請股票上市之一般發行公司，其申請上市時之設立年限為何？
3年以上

下列哪一種情事屬不宜上市原因？
財務或業務未能與他人獨立劃分者、經發現有重大非常規交易，尚未改善者、申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者

上櫃公司轉申請上市案件與一般初次申請上市案件相比，得免哪一項上市作業流程？
提報審議委員會審議

在上市審查過程中，需了解申請公司之何項能力？
財務健全、技術研發、誠信經營

下列何者非股票上市對公司利益？
可在股票交易市場操縱公司股價

我國採用國際財務報導準則(IFRSs)後，EPS的計算分子應以何為計算基礎？
歸屬於母公司業主淨利

XBRL申報內容包括何者？
資產負債表、損益表、財報附註

下列何處可找到國際財務報導準則(IFRSs)公報內容？
金管會網站

若想學習XBRL相關知識，下列何者資源可運用？
證交所提供之影音課程、行政院國科會XBRL示範平台、台灣XBRL推動研究中心

下列何者非財務重點專區內容？
分析師投資報告

投資ETF具有哪有些優點？

選股免煩惱、買賣方便、風險分散

有關商品期貨ETF之特性，下列何者為非？

投資商品期貨ETF，如有獲利，須申報財產交易所得稅

ETF下單買賣方式類似下列何者？

股票

下列何種ETF免課徵證交稅？

債券ETF

是否每一家證券商都可以辦理ETF的實物申購/買回？

否，符合證交所規定資格並與ETF發行人簽約的參與證券商才可辦理

投資哪一類型ETF可能有匯率風險？

境外ETF、連結式ETF、國外成分股ETF

ETF是否適合積極型之投資人？

適合，可將ETF納入資產組合，執行更為靈活的投資策略

臺灣ETF市場每日的漲跌幅為多少？

國內成分證券ETF為10%，國外成分證券ETF無漲跌幅度

ETF實物申購/買回的基本單位為何？

依據ETF證券投資信託契約規定的實物申購/買回基數而定

以定期定額投資ETF的優點為何？

提升小額投資之便利性、分散投資風險、培養投資理財之概念及習慣

什麼人適合投資ETF？

對大盤趨勢判斷有心得的投資人、擔心類股輪動快速，不知如何選股的投資人、沒有時間鑽研個股的投資人

如何買賣在臺灣證券交易所上市追蹤海外市場的ETF？

在一般證券經紀商處開戶後即可買賣。

哪些可以找到ETF的基金資訊及財報資料？

公開資訊觀測站、發行ETF之投信公司網站、臺灣證券交易所網站ETF專區

槓桿型及反向型ETF與一般的ETF有何相同處？

屬於被動式管理

追蹤國外商品期貨指數之ETF漲跌幅度限制為何？

無漲跌幅度限制

ETF為基金的一種，是否會跟一般基金一樣，調整投資組合內容？

會，隨著其追蹤指數成分股的調整而調整

為何ETF的管理費較一般共同基金低廉？

ETF根據指數成分股建構投資組合，無個股研究分析成本

有關ETF之敘述，下列何者錯誤？

不可進行信用交易

ETF是否會配息？

是，但僅分配現金股利，惟並非每檔ETF皆會配息

ETF和股票之交易時間是否一致？

一致

證交所目前已有多檔國外成分證券ETF上市，追蹤市場包括：

日本及韓國、美國及歐洲、印度

投資期貨ETF，下列何者為是？

需簽署風險預告書

以50元價格賣出一張國內ETF，請問應支付多少證交稅？

50元

商品期貨ETF追蹤商品期貨指數，相關特性下列何者爲是？

投資人初次買賣前，須簽署風險預告書

大仁哥有信用交易戶頭，卻不曾進行融資融券買賣，請問大仁哥是否可交易槓桿型及反向型ETF？

可以，惟須簽署槓桿型及反向型ETF之風險預告書

阿寶無信用交易戶頭，最近開始買權證，一次買了十口權證。阿寶是否為適格之槓桿型及反向型ETF投資人？

否，最近一年內買賣權證需成交十筆以上方符合適格性要求

ETF的投資風險原則上不包括哪種風險？

到期風險

ETF在交易時間於證券市場交易買賣乃依據下列何種價格？

市價

ETF追蹤誤差越低，ETF的表現越接近追蹤指數表現，造成ETF追蹤誤差的原因包括下列何者？

基金管理費的收取、基金經理人的複製指數技術、基金資產與追蹤指數成分股之間的差異

ETF何時會配息？

基金累計報酬率達一定比率時，惟並非每檔ETF皆會配息

投資下列何種ETF前須簽署風險預告書？

期貨ETF與槓桿型及反向型ETF

槓桿型及反向型與一般的ETF有何相同處？

屬於被動式管理

槓桿型及反向型與一般的ETF有何相同處？

屬於被動式管理

一般投資人可於何處委託買賣於證交所掛牌之ETF？

證券商

投資人交易ETF需要透過下列哪一帳戶進行？

證券帳戶

有關ETF採「被動式管理」之敘述，下列何者錯誤？

操作重點在打敗指數

請問ETF經理人原則上是否會依自行判斷更換基金之持股？

不可以

ETF的商品特色為何？

被動式管理追求指數報酬率、兼具基金及股票特色的商品、實物申購及買回機制

ETF屬於下列哪種投資工具？(ETF下單買賣方式類似下列何者？)

同時具有股票及共同基金多種優勢的投資工具

為何ETF的管理費較一般共同基金低廉？

因為ETF根據指數成分股建構投資組合，不需支付個股研究分析費用

ETF與一般共同基金有何不同之處？

在證券交易所交易、管理費較低、具有獨特的實物申購買回機制

為何長期而言，主動式投資人獲得的報酬率會較被動式（指數）投資投資人為差？

因為主動式的投資必須要負擔較高的交易成本及管理費用

有關ETF之敘述，下列何者錯誤？

不可進行信用交易

ETF與一般主動式管理共同基金相較，何者管理費較低廉？

ETF

有關ETN之敘述，下列何者為非？

不具有到期日

ETN的風險為何？

發行證券商之信用風險、折溢價風險、終止上市風險

ETN與ETF有何不同之處？

發行人

投資下列何種ETN前須簽署風險預告書？

國內ETN、國外ETN、槓桿反向ETN

有關ETN交易限制事項，下列何者為非？

得定期定額投資

下列何者不是投資ETN的優點？

ETN投資可保本

有關投資人買賣ETN管道之敘述，下列何者為是？

利用現有證券交易帳戶委託下單、透過受託證券經紀商辦理申購、透過受託證券經紀商辦理賣回

有關ETN的商品特色，下列何者為非？

可實物及現金申贖

下列何者可擔任ETN發行人？

綜合證券商

ETN倚賴發行證券商之償付能力，有關其資格要求之敘述下列何者為是？

資本適足率達一定比率、淨值達一定水準、為綜合證券商

有關ETN申購機制之敘述，何者為非？

申購價格為申請前一日收盤指標價值

有關ETN強制贖回機制之敘述，下列何者為非？

符合強制贖回條件當日為最後交易日

下列何者不會影響ETN指標價值計算？

ETN成交價

有關ETN指標價值的敘述，何者為非？

與ETF淨值之計算方式相同

臺灣ETN市場每日的漲跌幅為多少？

追蹤國內指數ETN為10%，追蹤國外指數ETN無漲跌幅度

下列有關ETN之說明，何者為非？

ETN為共同基金

ETN與ETF有何相同之處？

交易手續費最高不超過0.1425%

下列何者可能導致ETN終止上市？

存續期間屆滿、標的指數停止編製或授權、發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄

下列何者非ETN與ETF相同點？

有1-20年之存續期間

有關ETN之交易規範，下列何者為是？

未開放零股交易

有關投資人買賣ETN之敘述，下列何者為非？

ETN可當沖交易

以50元價格賣出一張ETN，應支付多少證交稅？

50元

外國企業來台上市

武媚娘畢業後領到薪水，決定購買第一上市公司股票，請問可以在那個網站查到第一上市公司財務報表等資訊？

公開資訊觀測站

周倫某日看到新聞報導F-賺很多公司更換董事長，若想知道新接任董事長為何人，則可在以下何種途徑查詢到？

公開資訊觀測站之重大訊息

艾莎公主某日在瀏覽公開資訊觀測站上之外國企業第一上市櫃專區時，有那些資訊可以查詢到？

投資在臺掛牌外國有價證券風險須知、無面額或面額不限新台幣10元之辨別方式、電子書

婉君參加第一上市公司IPO抽籤，很幸運的抽中了一張，最近股票要掛牌上市了，他應該要注意下列哪些事情？

新股上市首五日無漲跌幅限制、買賣方式與一般股票交易方式相同、買賣第一上市股票之證券交易稅率為千分之三

投資人買賣第一上市公司股票與買賣本國公司股票之不同處，下列哪項是錯誤的？

須另行開立不同帳戶

股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經證交所同意上市之外國發行人稱之為：

第一上市公司

第一上市公司被列示在公開資訊觀測站「財務重點專區」，表示這家公司：

符合某些特殊篩選指標，投資人需審慎判斷

來臺第一上市公司，上市掛牌後股東會開會地點原則上必須於何處召開？

臺灣

哪個因素不是台商回台上市之考量？

人親、土親、鄉親

買賣第一上市公司股票，以下何者為是？

買賣方式與一般股票交易方式相同

買賣第一上市公司股票適用之證券交易稅率為何？

千分之三

有關第一上市公司，以下何者為是？

交易方式與現行本國公司交易制度相同

有關第一上市公司，以下何者為非？

買賣上市外國有價證券須簽風險預告書

有關第一上市公司，以下何者為是？

註冊地之公司治理、會計準則與我國可能不同、註冊地對股東權利保障與我國法令可能有不同、投資第一上市證券前應瞭解商品特性及風險

第一上市公司註冊地對股東權益保障可能與我國有所差異，則投資人應有的認知何者為是？

投資前先瞭解並評估可承受之風險再行投資

有關第一上市公司財務報告，以下何者為是？

財務報告應以中文為主、財務報告得採用美國會計準則編製、財務報告應以新臺幣為編製單位

第一上市公司的股票代號共幾碼？

4碼

認購(售)權證

小陳想買以鴻海股票為標的之認購權證，他應挑選哪種流動量提供者報價的權證呢？

報價價差較小、掛單量大、報價穩定

大同發現市場上有許多以台積電為標的的認購權證，如果在其他情況相同條件下，距到期日越長，認購權證的價格會如何？

越高

張大同購買美式認購權證後，如果要向證券商申請履約，下列敘述何者正確？

證券商可以選擇以現金交割或是用證券給付

小張想買權證必須知道權證的代號，ㄧ般股票是4碼，到底權證代號是幾碼呢？

6碼

小張買了權證後，發現流動量提供者有時沒有報價，到底在什麼情況可不進行報價？

交易市場開盤後5分鐘內、權證之標的證券暫停交易、標的證券漲跌停

小張看好大大公司近期發展，想投資權證， 他買賣前需要瞭解哪些發行條件來選擇權證？

履約價格、行使比例、存續期間

全球首創之權證資訊揭露平台，投資人可以查詢何種資訊？

權證基本資料、波動率資料、流動性資料

民國101年推出全球首創之權證資訊揭露平台，投資人可於何處查詢此平台？

證券暨期貨市場發展基金會

小張想買權證，他問營業員上市權證可連結之標的有哪些，結果營業員說錯了哪項？

興櫃公司股票

小張問一般投資人買賣權證與買賣股票之不同處，下列哪項是錯誤的？

另行開立不同帳戶

小張想研究認購(售)權證，他應該從何處來蒐集權證相關資訊？

公開資訊觀測站、權證資訊揭露平台、各權證發行人網站

投資人需留意權證有到期日限制，ㄧ般權證上市存續期間最長為多久？

二年

小張買的牛熊證連結之標的證券收盤觸及限制價後，牛熊證是否還能繼續交易？

不可繼續交易

牛熊證之特性與一般權證有別，投資人須充分了解後再投資，它的特性包括下列哪些事項？

設有停損機制之限制型權證、牛證之限制價高於履約價格、一旦觸及限制價後，投資人將損失原先支付的全部財務費用

小張持有股票，怕股價下跌造成持股損失，又擔心無法享受股價上漲的獲利，他可以運用之投資策略為何？

買進認售權證

TDR

熊寶貝某日在瀏覽公開資訊觀測站上之TDR專區時，可以查閱到那些資訊？

發行單位數、財務報告公告期限、每日收盤價

公主投資了TDR公司，但不知TDR公司各季是否須公告財務報告，請問公主可如何查詢相關資訊？

至公開資訊觀測站之TDR專區查詢

雷神索耳為大學辯論社社長，某日參加辯論比賽時，聽聞對手回復以下內容，請問何者為誤？

找TDR折溢價要至原交易所，公開資訊觀測站無

臨書好為大學之籃球隊隊長兼證券研習社社長，為瞭解TDR公司公布財務報表之時間，可至何種途徑查詢？

公開資訊觀測站之TDR專區

以下有關TDR 與ADR 的比較何者有誤？

TDR 所表彰的是台灣企業的股票、ADR 是外國企業

買賣TDR的證券交易稅率為？

千分之一

發行TDR對發行公司之好處為？

提升財務規劃彈性、與台灣產業結合，相輔相成、反映公司市場價值

外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行？

台灣存託憑證（TDR）

以下何者非持有TDR對投資人之好處？

持有外幣計價資產

索耳為新加坡發行TDR之新加坡上市公司之資訊公告人員，當該上市公司提交資料予新加坡證券交易所，他是否應也提交臺灣證券交易所？

資料應同時提交臺灣證券交易所

船員不知TDR公司各季是否須公告財務報告，請問身為船醫的你，該如何回答他？

至公開資訊觀測站查財報是否須公告及其期限

TDR公司暫停交易，代表：

公司與關係人間重要交易未公布、公司打算申請重整，但尚未對外說明、媒體報導公司將被收購下市，但公司尚未說明

TDR是下列何者的簡稱：

臺灣存託憑證

TDR是否有除權息？會列入所得稅嗎？

有除權息，但不列入所得稅

TDR可否買賣零股？

可以，交割方式與股票完全相同

TDR的股票代號為：

早期上市掛牌的是4碼，後來調整為6碼

有關TDR漲跌幅下列何者為是：

TDR漲跌幅限制為10%

TDR買賣方式下列何者為是？

TDR符合一定條件者可以融資融券

TDR之原股掛牌上市交易所暫停該檔股票的交易，代表：

可能有重大資訊將公告

下列何者為TDR的投資風險？

臺灣或原上市地股票市場大幅波動、TDR公司上市後營運不佳、原股與台灣的交易時間可能不一樣

進行TDR套利時，應注意：

匯率風險、原股價格的變化、原股成交量高低

TDR公司並不一定要在公開資訊觀測站公告的資訊為：

每月營收

公開資訊觀測站的投資專區中，何處可查詢TDR公司的財務資訊？

TDR專區

下列何處可查詢TDR收盤價與原股的折溢價？

公開資訊觀測站的TDR專區

TDR公司在原上市地發布之重大訊息，臺灣應何時發布？

同時

公司治理

企業社會責任是指企業將以下何者的意見整合至日常營運中，以提升企業價值？

消費者、投資人、員工

評估一家上市公司是否值得長期投資時，下列哪些面向應納入考量？

業績變化及獲利情形、是否善盡企業社會責任、公司治理良窳

企業社會責任指數為近年顯學，以下何者屬於企業社會責任相關指數？

就業99指數、高薪100指數、公司治理100指數

下列何種報告書將非財務資訊與財務資訊結合？

整合性報告書

「社會責任投資」是指將下列哪些因素，納入投資考量？

環境因素、社會因素、公司治理因素

嘟教授於108年被選任為星星上市公司的獨立董事，以下敘述何者正確？

嘟教授是經由候選人提名制選任

以下關於公司治理評鑑的敘述，何者正確？

原則上，所有上市櫃公司皆須受評、評鑑一年辦理一次、評鑑結果可在公司治理中心網站查詢

下列股東會實務，何者符合公司治理原則？

逐案票決、採用電子投票、在股東方便到達的地點召開股東會

以下何者為董事會運作良好的指標？

董事會成員多元化

進行投資決策前可參考哪些網站，以獲得上市公司的財務、業務及公司治理等相關資訊？

公司網站、公開資訊觀測站、公司治理中心網站

關於「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」的目的，下列何者為是？

協助公司實踐企業社會責任、公司宜參照並訂定本身之守則、強調公司應重視環境、社會與治理

聯合國於2015年9月發表了17項永續發展目標（Sustainable Development Goals），下列何者為「非」？

貿易戰爭

下列關於上市上櫃公司履行企業社會責任(CSR)之敘述，何者為「非」？

員工不需了解勞動法律及權利

欲查詢公司治理評鑑的完整資訊，可以上哪個網站？

公司治理中心網站

關於「公司治理中心網站」之敘述，何者為是？

可透過臺灣證券交易所官網連結、每月出刊中英文電子報、提供公司治理相關統計資料庫

關於上市櫃公司之企業社會責任報告書資訊，以下何網站可以查詢？

公開資訊觀測站、出具報告書之上市櫃公司官網、公司治理中心網站

下列哪些措施可以強化資訊揭露，提升上市公司的資訊透明度？

於公司網站提供公司治理相關資訊、設置發言人與投資人連絡窗口、定期召開法人說明會

劉大尉對於他正在投資的公司之財務狀況想進一步了解，相關資料可到哪邊檢閱？

公開資訊觀測站

上市公司宜提供哪些英文資訊，讓外國投資人作為決策之參考？

英文股東會年報、英文財務報告、英文股東會議事手冊

公司網站宜揭露何種資訊？

公司簡介、投資人專區、公司治理專區

公司對於財務及非財務資訊應於何處揭露？

於公司網站及公開資訊觀測站揭露

下列何者屬股東會年報應揭露項目？

長、短期業務發展計畫、股利政策、公司簡介

上市公司多久前寄發股東常會開會通知呢？

３０日

辦理股東會當天，最多會有幾家我國的上市(櫃)公司同時辦理股東會呢？

１００家

小股東如果想要提出股東常會議案，要持有已發行股份總數百分之多少以上呢？

百分之一

公司董事在董事會上知悉重大利空消息，在此消息正式對外公開幾小時之後始能出售持股？

１８小時

依法以下何者之持股轉讓需要申報？

董事、監察人、持股超過股份總額百分之十之股東

董事以股份設質超過選任時所持有之股份數額達多少比率時，超過之股份不得行使表決權？

50%

上市上櫃公司應就公司經營發展規模及實務運作，決定幾人以上之適當董事席次？

5人

上市上櫃公司應依證券交易法之規定提董事會決議通過事項為何？

財務、會計或內部稽核主管之任免。、簽證會計師之委任、解任或報酬。、重大之資金貸與、背書或提供保證。

下列何者為上市上櫃公司之功能性委員會種類？

審計委員會、提名委員會、薪酬委員會

上市上櫃公司董事長及總經理職責宜明確劃分，以下何者為是？

董總互為配偶，宜增加獨董席次、董事長及總經理不宜由同一人擔任、董總為一等親，則宜增加獨董席次

董事會成員組成應考量多元化，多元化方針宜包括以下哪些標準？

基本條件與價值、專業知識與技能、性別

公司連續幾年未更換會計師，應評估有無更換會計師之必要，並就評估結果提報董事會？

7年

依照證交所目前規定，哪些產業必須出具企業社會責任報告書？

化學工業、金融業、食品工業

哪種行為符合企業社會責任之精神？

降低對環境、社會、經濟面的負面影響

根據全球永續報告指南，下列哪些內容可能揭露於企業社會責任報告書？

環境面、社會面、經濟面

下列何者是全球具代表性之企業社會責任規範？

聯合國全球盟約、國際勞工組織各號公約、OECD 多國企業指導綱領

企業社會責任報告書報告書主要功能，何者為非？

行銷企業正面形象，隱藏負面消息

在編製企業社會責任報告書時，應注意的事項，以下何者正確？

與利害關係人溝通以識別重大議題

機構投資人簽署盡職治理守則後，應制訂哪些相關政策？

盡職治理政策、利益衝突政策、投票政策

下列何者非機構投資人可以落實盡職治理精神的行為？

無理由的買進或賣出股票

下列何者為公司訂定防範不誠信行為方案之範圍？

防範行賄及收賄、防範不當慈善捐贈、防範收受不合理款待

公司負責人不得直接或間接提供或收受任何不正當利益，「利益」係指何種態樣？

金錢、職位、回扣

公司為健全誠信經營之管理，下列何種措施為非？

由董事長一人決定誠信經營之政策

公司對於內部人員檢舉不誠信行為，下列何種作法為非？

立刻將檢舉人資遣

下列何種係不誠信行為？

提供非法政治獻金

「控制環境」係公司設計及執行內部控制制度之基礎，下列敘述何者正確？

包括公司之誠信與道德價值、包括董事會及監察人治理監督責任、建立董事會與經理人內部行為準則

交易制度

小華09:30:00委託買進A股票21元，09:30:34集合競價撮合後，成交價21.5元，未成交買價21元，賣價21.5元，請問是否成交？

未成交

A股票開盤前1分鐘，任一次試算成交價與其前一次試算成交價漲跌超過多少%，執行暫緩開盤？

3.50%

下列何者得為當日沖銷交易標的？

臺灣50指數、中型100指數成分股、得為融資融券之有價證券、得為有價證券借貸交易標的

集中交易市場A股票達暫緩收盤標準時，下列何者為是？

延至13:33收盤、13:30不進行收盤撮合、投資人於13:31至13:33可改委託

證券商受託辦理定期定額買賣有價證券制度中，下列何者為非？

定期定額可投資股票、ETF及存託憑證

小明上午10:30以普通交易買進A股票１張成交，若要當日沖銷交易賣出，以下何者為對？

當日於普通交易收盤前委託賣出

小林當日沖銷買進A股票2張49.8元，賣出2張50元，扣除證券交易稅(千分之1.5)，不計手續費，賺多少錢？

250

股票的競價方式下列何者為非？

盤中採逐筆交易

國外成分證券ETF (含連結式ETF)、以國外指數為追蹤標的ETF及境外ETF的漲跌幅度是多少？

無漲跌福

在哪裡可以看到每檔ETF的相關資訊？

市況報導網站、ETF專區、公開資訊觀測站

投資人在市場上開立信用帳戶達幾戶時，其財產證明應加計前已開立信用帳戶之融資額度？

第五戶

有關信用交易帳戶開立之規定，何者為非？

外國人可從事信用交易

上市滿六個月後，且每股淨值在票面以上，應無下列何種情事，證交所始開放其信用交易？

無價格波動過劇、無成交量異常、無股權過度集中

遇上市公司停止過戶時，該有價證券停止過戶日前第幾個營業日為融券最後回補日？

第六日

下列何種狀況融券無須回補？

股東臨時會

股票今日如收盤價為跌停板，請問對一般投資人次一日融券賣出限制為何？

不得平盤下融券賣出

假如有一檔股票之融資成數為六成，投資人買100萬元，融資自備款應為幾元？

40萬元

證券金融事業因辦理融資融券、有價證券借貸及轉融通業務致某種有價證券發生差額時，將向市場證券持有人辦理？

標借

融資融券最低整戶擔保維持率為何？

130%

投資人繳交融券保證金之形式可為下列何種？

現金、中央登錄公債、櫃檯買賣黃金現貨

當某一股票融券保證金成數為十成，代表投資人融券賣出該股票且賣出價款為100萬時，需繳交多少融券保證金？

100萬元

投資人參與公開申購有價證券，應於何時存入認購價款、處理費及工本費等供銀行辦理扣款？

申購截止日前

現行公開申購處理費用為？

20元

違約結案後何時可重新買賣？

結案隔日

投資人對證券商款券交割時點(T為成交日)？

投資人對證券商，款券交割於T+2日上午10時前

證券商交割借券應提擔保金(T為成交日)？

借券應提擔保金以T+1日收盤價計算(計算方式：T+1日收盤價x股數 x 120%)

投資人滿幾歲可以參加競價拍賣？

20歲

投資人參加競拍，每檔標案可以投標幾次？

不限次數

有關競價拍賣規定，下列何者為是？

投標處理費不予退回、投標成功後不得更改標單、得標後若剩餘款項未繳交，則沒收保證金

投資人若同時有多種款項須扣繳時，其順序為何？

交割價款→得標剩餘價款及得標手續費→申購處理費及申購價款→投標處理費及保證金

外資參與借券交易可使用外幣為擔保品，下列哪一種不包括在內？

人民幣

有關借券人就借入有價證券的運用，下列哪一個正確？

賣出、履約等，有用途之限制

借券期間遇到標的證券除權除息，有關權息之處理方式，下列哪一個正確？

借券人不必強制還券，僅需將權息補償出借人

證交所對於借券賣出採取之市場總量管制措施，下列哪一個錯誤？

每日針對單一股票的借券餘額，進行控管

目前可用平盤以下價格借券賣出之標的證券，下列哪個正確？

得為融資融券交易之有價證券

出借股票期間，如遇標的股票發行公司召開股東常會，則借券人最遲應於何時還券，出借人才有參加股東會之權利？

最後過戶日

投資人向證券商借入有價證券之用途下列何者錯誤？

轉出借

一般自然人想要出借有價證券可透過何種方式出借？

於證券商營業處所以個人身分出借有價證券予證券商

一般投資人向證券商申請借券，應提交之原始擔保比率為何？

140%

投資人向證券商借券可提供之擔保品種類下列何者錯誤？

轉換公司債

證券業務借貸款項和不限用途款項借貸下列何者正確？

均屬資金融通

證券商辦理證券業務借貸款項下列何者正確？

T+5型應收取之擔保品價值為證券商對客戶融通金額之100%~130%

投資人申請不限用途款項借貸之資格條件下列何者錯誤？

國外投資機構也可以申請

不限用途款項借貸之融通期限最長多久？

18個月

不限用途款項借貸契約終止的原因下列何者錯誤？

客戶擔保維持率下降

證券商辦理不限用途款項借貸業務的法令依據是？

證券交易法第 45 條第1項但書規定

借券市場於105年起實施擴大券源開放雙向借券新制，何謂「雙向借券」？

一般投資人可向證券商借入股票，也可以將股票出借給證券商

證券商辦理證券業務借貸款項不得與那些利害關係人從事交易？

證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人、受僱人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東、 證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人等之配偶、證券商之董事、監察人之未成年子女

上市公司因配發現金股利，於4月21日(二)至4月25日(六)停止股票過戶，下列何者為除權除息交易日？

4月17日(五)

上市公司現金增資除權交易日為5月25日，現金增資認購價格為50.00元，5月24日收盤價為57.00元，除權參考價為56.00元，下列敘述何者為是？

漲停價格為57.00元加10%，算得62.70元、跌停價格為56.00元減10%，算得50.40元、開盤競價基準為57.00元

上市公司除權除息交易日當日買進該公司股票是否可參與配發現金股利、股票股利或認購股票？

不可參與配發現金股利、股票股利或認購股票

上市公司辦理分派現金股利，每股分配現金1.00元和股票股利1元(每壹仟股無償配發100股)，4月24日收盤價為23元，4月25日除權息參考價為何？

20.00元

投資人如何獲得除權息資料？

公開資訊觀測站、臺灣證券交易所網站、上市公司網頁

上市公司辦理配發現金股利，每股配發0.5元，除息交易日前一日收盤價35.00元，

除息參考價為何？

34.50元

上市公司配發現金股利每股0.5元，該公司股東若有3張股票參與除息，可得現金股利？

1,500元

國內公開發行公司的證券代碼是由哪個單位編定的？

臺灣證券交易所

國內上市、上櫃公司股票的國際證券代碼是由哪個單位編定的？

臺灣證券交易所

國際證券編碼(ISIN)共幾位文數字？

12

股市監視

自行利用技術分析，買賣股票獲利，這種行為：

不違法

「內線交易」是指公司內部人在實際知悉「重大影響股票價格消息」後，且在該消息明確後、未公開或公開後多久內進行交易？

18小時

上市公司的客戶，因為職務之便實際知悉公司即將調降財測，而在市場周知之前賣出股票，如此可能構成：

內線交易

下列何者「不」是禁止內線交易的理由？

禁止上市公司內部人買賣自家股票獲利

證券交易法規定，涉及內線交易之罪者，可能應負：

刑事責任、民事賠償責任

某人與朋友共謀，在特定期間共同買進某支股票以影響股價，這可能涉及：

是「操縱股價」的行為

投資人從報紙看到政府將進行重大公共政策，因此大量買進營建類股，這種行為：

不違法

為什麼要禁止內線交易？

促進證券市場資訊流通、維護證券市場交易公平、防止公司內部人違反受任人之信賴義務

上市公司內部人買通媒體記者，在大眾傳播媒體散布不實的利多消息，藉以拉抬公司股價，可能涉有：

操縱股價之嫌

為防制內線交易，下列何者「不」是臺灣證券交易所所作的努力：

舉辦海外法說會

某上市公司正依破產保護法之規定進行相關程序，公司董事實際知悉後，在消息發布前即賣出該公司股票，可能涉有？

內線交易

證券分析師若散布不實資訊：

應受證券交易法規範

上市公司董事長利用職權掏空公司資產的行為，涉及：

內線交易、操縱股價、以上都有可能

意圖抬高上市股票的交易價格，自行或以他人名義，對該股票連續以高價買入，這種行為涉及：

操縱股價

上市公司總經理知悉公司的重大利多消息，在消息公開前買入自家公司股票。這種行為：

涉及內線交易

上市公司內部人散布流言或不實資料：

涉及操縱股價

某投顧老師放假消息，鼓吹多人買某支股票以拉抬自己手中股票價格：

涉及操縱股價

「禁止內線交易」 的目的是為了維護證券市場交易的公平性，所以是規範在：

證券交易法

投資人委託買賣上市股票，在成交後故意不履行交割，若重大影響市場秩序：

涉及操縱股價

在集中交易市場散布流言，是哪一種違法行為？

操縱股價

所謂「內線交易之重大消息」，包含：

與公司財務有關消息

防制內線交易之目的「不」包括：

防範公司資產遭掏空

下列何者最有可能構成「內線交易之重大消息」？

與公司財務業務有關之消息

「內線交易之重大消息」不包含：

加發員工子女教育補助金之消息

在證券市場以相近的時間買進及賣出相近數量之股票，製造成交假象以炒作股票、是屬以下何種行為：

操縱股票價格

上市公司發生減資、合併、解散等情事，而內部人在此消息發布前即大量買賣時，可能涉及？

內線交易

禁止內線交易的目的「不」包括？

限制證券市場言論自由

下列何者「不」是禁止內線交易的理由？

避免上市公司股價被人為炒作

為防制內線交易，下列何者「不」是臺灣證券交易所所做的努力：

舉辦員工運動會

證券交易法第157條之1所定之重大消息，其範圍不包括：

流言或不實資料

投資人可以透過以下哪種管道知道被臺灣證券交易所採取處置措施之有價證券名稱及其處置內容？

臺灣證券交易所市況報導 (MIS)系統公告、臺灣證券交易所網際網路及投資人服務專線、證券商於其營業處所公告

「監視業務督導會報」可採取的處置措施，包括？

款券預收、管制撮合、限制證券商申報買賣金額、暫停信用交易、通知證券商增繳交割結算基金

臺灣證券交易所之公布注意交易資訊作業，俗稱警示股，其目的為何？

提醒投資人注意交易安全

臺灣證券交易所之公布注意交易資訊作業所公布之有價證券交易資訊，包括：

漲跌幅、成交量、週轉率

臺灣證券交易所視個別有價證券之每日交易狀況，每日公布注意交易資訊之時間為何？

盤後公告

臺灣證券交易所之公布注意交易資訊作業所公布之有價證券交易資訊，包括：

漲跌幅、週轉率、本益比

臺灣證券交易所公布注意股票之異常標準係由誰訂定？

證交所訂定

有關臺灣證券交易所公布注意股票之異常標準，何者正確？

異常標準是公開的

臺灣證券交易所公布注意交易資訊作業之標的證券，包含？

股票、TDR、權證

以下何者有可能被公告為公布注意股票？

最近一段期間累積收盤價漲幅過大、最近一段期間成交量放大、最近一段期間周轉率過高

以下關於處置措施，何者正確？

股票處置的內容網路可以查得

公布注意交易資訊之目的？

為了提醒投資人注意交易安全

臺灣證券交易所每日處置股票資訊之時間為何？

盤後公告

處置措施包含下列何者？

處置期間10個營業日、延長撮合時間、預收款券

以下何者有可能被公告為公布注意股票？

最近一段期間累積收盤價漲幅過大、最近一段期間累積收盤價漲幅過大、TDR的折溢價異常

公布注意交易資訊作業所公布之有價證券交易資訊為何？

漲跌幅、成交量、週轉率、集中度、本益比、股價淨值比等

經臺灣證券交易所公布採取第一次處置措施之有價證券，處置措施的期間為何？

10個營業日

投資人權益

投資人曾因證券交易違約，未結案者，須滿幾年始得再行開戶買賣？
5年

投資人發生違約，受託證券商依規定申報違約，並代辦交割手續，證券商得以相當成交金額的百分之幾向投資人收取違約金？
7%

證券商得經客戶指示，以交割專戶辦理下列何種業務款項之收付？
在集中交易市場受託買賣有價證券、有價證券買賣融資融券、受託買賣外國有價證券及其複委託業務

投資人向證交所檢舉證券商或其受僱人時，何者敘述正確？
提供詳實之書面資料及事證、應用真實姓名及地址

投資人張小姐欲從事融資融券交易，請問下列有關信用交易之敘述何者正確？
簽訂融資融券契約開立信用帳戶

投資人開立信用帳戶時需提出財產證明，請問以下何種單據不可做為其財產證明？
金融機構出具之黃金帳戶餘額證明、不動產所有權狀影本、金融機構存款證明文件

證券經紀商對客戶折讓之手續費，應如何給付？
撥入至原交割帳戶

買進股票後，股款的交割日是成交日後幾日？
2日

買賣股票後，若是覺得因為券商的疏失造成金錢上的損失，下列哪個途徑無法協助索取賠償 ？
向臺灣證券交易所提出檢舉

電話委託買賣股票時，下列何項需買賣時敘明？
股票種類、買賣價格、買賣張數

下列何者為現行制度可接受之委託下單方式？
網路電子下單

非本人交易每月成交多少金額以上，詢證函會寄送至投資人戶籍地址？
1,000萬

投資人以電子式下單的優點為何？
隨時隨地可下單

證券商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？
當日

下列對於開立信用帳戶之條件敘述何者正確？
最近一年內委託買賣成交十筆以上

投資人委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？
投資人未提供適當之擔保，得拒絕其委託

下列何項有價證券不得作為向特定客戶作推介標的？
變更交易方法之有價證券、進行安定操作交易之有價證券、因包銷取得之有價證券尚未處理完竣之前之該有價證券

受託證券經紀商，得受理下列何款之委託買賣？
接受客戶以限價委託買賣

投資人有買賣股票時，證券商對當月對帳單之交付，下列何者錯誤？
經投資人申請可免予寄送

投資人賣出股票時，何時可取得賣出價款？
成交日次２營業日

委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？
簽具概括授權書

開立信用帳戶之委託人連續多久時間以上無融資融券交易紀錄者，信用帳戶將被註銷？
３年

證券經紀商接受委託人以電話委託買賣之電話錄音，應至少保存多久？
買賣有爭議者，應保存至該爭議消除為止、買賣無爭議者保存至少1年

集中交易市場違約未結案且未滿五年之委託人不得在下列何種市場開戶交易？
證券集中市場、櫃檯買賣中心、期貨交易市場

證券經紀商辦理買賣申報時，對於何種交易應先預收足額或一定成數之款券？
變更交易方法有價證券、受處置有價證券、變更交易方法且採分盤集合競價交易之有價證券

投資人買進有價證券後應該於成交日後第2個營業日幾點前向證券商辦理交割？
10點

為提高中籤機會投資人最多可向幾家證券商提出公開申購配售有價證券？
1家

自然人什麼情形下除提供身分證正本外並應當場簽章？
開戶時

誰錯誤時辦理更正帳號應提示更正前後帳號雙方同意之「更正帳號申請書」向證券商申請辦理？
投資人

下列何者為權證流動量提供者得不報價時機？
集中交易市場開盤後五分鐘內、權證之標的證券暫停交易、當流動量提供者專戶內之權證數量無法滿足每筆報價最低賣出單位時，流動量提供者得僅申報買進

電話委託買賣股票時，可透過何種管道委託買賣？
證券公司電話

委託買賣股票時，印章跟存摺可交給誰保管？
自行保管

自己不懂股票投資，可請誰代為操作股票？
請具有全權委託資格的機構代為操作

投資人在同一家證券商申請開立信用帳每人可以開幾戶？
1戶

張先生在甲證券商開戶，甲證券商所製發的證券存摺可在哪家券商使用？
甲證券商

證券商可接受投資人以何種方式委託買賣有價證券？
Line、WhatsApp、Messenger都不可以

林春嬌委託買賣有價證券時，營業員提醒她，下列哪一項的委託方式不行？
打電話至營業員的手機

以下何種投資人可以使用綜合交易帳戶進行買賣？
國內基金、集團企業、自然人

投資人開戶後何時可以買賣有價證券？
當日

投資人買賣有價證券前應注意事項，下列敘述何者正確？
充分瞭解商品內容及特性

投資人得以定期定額方式買進以下何種有價證券？
股票、ETF

投資人有價證券交易存摺及印鑑應該由誰保管？
投資人自己妥善保管

利用他人帳戶買賣股票，下列何者為正確？
必須填具委任授權書、不需填具委任授權書、營業員同意即可，都不正確

委託營業員代為操作股票，要簽委任授權書，以保障自身權益？
必須填具委任授權書、不需填具委任授權書、營業員同意即可，都不正確

為了保障自身權益，下列何者為正確？
存摺印鑑不要交給營業員保管

證券商提供客戶使用應用程式介面(API)服務屬何種委託買賣方式？
電子式交易型態之網際網路委託買賣方式

客戶下單買賣股票何者正確？
已採取適當確認措施經簽報核准者，本人交易戶五千萬元月對帳單得申請寄指定地址

證券商對客戶申訴案件應如何處理？
應依公司內控制度處理程序辦理、如違規應報請主管機關核辦、應留存完整之處理報告紀錄

證券商對靜止戶清查作業，何者錯誤？
全權委託投資人之帳戶得適用辦理

證券商對客戶交易糾紛，何者錯誤？
有貢獻度客戶可權宜申報錯帳

證券服務

投資人查詢個人的開戶及交易資料時，以下方式何者為是？
透過「投資人個人資料查詢系統」於網路查詢、親自到證交所查詢、透過證券商發函給證交所查詢

投資人透過「投資人個人資料查詢系統」於網路查詢個人開戶及交易資料時，可使用下列何種憑證？
自然人憑證、證券下單憑證、工商憑證(公司行號)

臺灣證券交易所提供投資人基本證券知識的管道，不包含？
twitter

下列標題哪項是臺灣證券交易所「投資人知識網」的漫畫電子書標題？
黃金股騎士、股網學習樂、股海英雄路

證交所臉書的內容包括？
證券基本小常識、證交所徵才公告、證交所活動訊息

下列哪一項為臺灣證券交易所推出證交所臉書服務的宗旨？
提供證券市場即時公告、宣導推廣證交所舉辦之各項活動、擴大與網路族群之接觸

臺灣證券交易所臉書按讚總數大約多少？
多於1萬

下列何者為臺灣證券交易所「投資人知識網」的內容？
投資入門、投資風險、數位百寶箱

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