Top 7 下列 有關 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備 之 條件 中 何者 為 非 2023

描述: . 最佳解! 嗨你好 國二下 (2019/02/22) 第 5-1 條證券投資顧問事業從事內部稽... (內容隱藏中) 查看隱藏文字 . 4Fmolly5555590 大一上 (2020/08/01) 第 6 條 證券投資信託事業從事內部稽核及法令遵循業務人員應具備下列資格之一 ： 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析 人員資格。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合 格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上 。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已 取得原證券主管機關核發之證券商高級業

描述: 問題詳情 107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗1年以上(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗5年以上(C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗1年以上(D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員3年以上參考答案答案：B難度：非常簡單1統計：A(0),B(

描述: 本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第六十九條規定訂定之。本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。四、對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。證券投資顧問事業董事會負有選任

描述: 法條. 法規名稱： 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN. 證券投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之三所定資格外，應具備下列資格之一：一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業

描述: 第    1    條. 本辦法依信託業法（以下簡稱本法）第十八條之一第二項規定訂定之。. 第    2    條. 本辦法所稱外國有價證券，指外國股票、外國債券、外國認股權證、外國. 存託憑證、外國指數股票型基金（Exchange Traded Fund, ETF ）、境外. 基金、外國證券化商品。本辦法有關外國有價證券之規定，於以債券方式. 發行之境外結構型商品準用之。. 本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構. 型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。

描述: 1. 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由? . 3. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? . 4. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤? 5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? . 6. 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述何者錯誤? . 7. 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定，何者有誤? . 8. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業； 丁.保險業 . 9. 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤? . 10. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? . 11. 證券投資信託事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例? . 12. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關 義務應由誰履行? 13. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? . 14.. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤? . 15. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? 16. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? 17. 全權委託契約之客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產 20%以上時，受託人應於何 時，編製資產交易紀錄及現況報告等書件送達客戶? . 18. 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分? . 19. 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非? 20. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任? . 21. A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項? 22. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理? 23. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客 戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項? . 24. 有關全權委託保管機構之規範何者正確? . 25. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤? . 26. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? . 27.. 某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，受到接受 委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，該公司應增資多少始可不受限制? . 28. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? . 29. 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書，應於每年終了後幾個營業日內，以約定方式送達客戶? . 30. 證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年? . 31. 某甲曾犯業務侵占罪，經宣告有期徒刑八個月確定，經執行完畢後第幾年，某甲方得受邀擔任證券投資信託事業之發起人? . 32.. 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之 繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項? . 33. 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? . 34. 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務? 甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員 . 35.. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確? . 36. 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? . 37. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? . 38. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? . 39. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確? 40. 有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範，以下敘述何者正確? 41. A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向 A 客戶收取之費用? . 42. 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理? . 43. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後，原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金? . 44.. 證券投資顧問公司發生下列哪些情事，應先申請金管會之核准? 甲.變更營業項目；乙.變更分公司營業處所；丙.變更董事長；丁.公司開業 . 45. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非? . 46. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，應依何地法令規定辦理? . 47. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確? 48. 證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀況，所稱利害關係人為： . 49. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳? . 50.. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱? .

描述: 第五條之一證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備下列資格. 之一：. 一、依第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。. 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合. 格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上. 。. 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已. 取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專. 業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗二年以上。. 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。. 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券.