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47、經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規- 101 年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880 答案:B
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【站僕】摩檸Morning:有沒有達人來解釋一下? 倒數 8時 ,已有 1 則答案
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會... 10 x前往解題
懸賞詳解X 投信投顧相關法規31. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)得與客戶借貸有價證券 ... 10 x前往解題投信投顧相關法規題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
12、 ( ) 經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規- 99 年 - 99-3
投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440 答案:B
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規45. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明 會及其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬�... 10 x前往解題懸賞詳解X 投信投顧相關法規42. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為? (A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據,於廣告中表示較其�... 10 x前往解題經營證券投資信託事業,發起人應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之二十: 一、基金管理機構: (一)成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分。 (二)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗。 (三)該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中,以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值不得少於新臺幣六百五十億元。 二、銀行: (一)成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分。 (二)具有國際金融、證券或信託業務經驗。 (三)最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內。 三、保險公司: (一)成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分。 (二)具有保險資金管理經驗。 (三)持有證券資產總金額在新臺幣八十億元以上。 四、證券商: (一)成立滿三年,並為綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商。 (二)最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分;其屬外國證券商者,未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。 (三)實收資本額達新臺幣八十億元以上,且最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額。 五、金融控股公司:該公司控股百分之五十以上之子公司應有符合前四款所定資格條件之一者。 符合前項資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報本會備查。 :::
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1.中華民國八十五年六月財政部證券管理委員會(85)臺財證(四)字第 一、前言 |