投信投顧相關法規題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
32. 證券經紀商兼營投顧事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上? 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規-
108 年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009 答案:D
你可以購買他人私人筆記。
懸賞詳解X 投信投顧相關法規43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤? (A)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析之基礎及根據,並提供客戶投資�... 10 x前往解題懸賞詳解X 投信投顧相關法規45. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明 會及其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬�... 10 x前往解題:::
條文內容
第 2-1 條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商,以信託方式經營全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上,並應依本辦法及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法(以下簡稱兼營信託業務管理辦法),申請兼營金錢之信託及有價證券之信託。 前項事業以信託方式經營全權委託投資業務,除應依本法、本辦法與相關法令辦理外,並應遵守信託法、信託業法、兼營信託業務管理辦法及其他相關規定。
第 一 章 總則 第 2 條 第 2-1 條 第 二 章 營業許可 第 4 條 第 5 條 第 6 條 第 7 條 第 7-1 條 第 7-2 條 第 7-3 條 第 三 章 財務、業務及人員之管理 第 8-1 條 第 9 條 第 10 條 第 11 條 第 12 條 第 13 條 第 14 條 第 14-1 條 第 15 條 第 16 條 第 17 條 第 17-1 條 第 18 條 第 19 條 第 19-1 條 第 20 條 第 21 條 第 22 條 第 22-1 條 第 23 條 第 24 條 第 25 條 第 26 條 第
27 條 第 28 條 第 29 條 第 30 條 第 31 條 第 31-1 條 第 31-2 條 第 31-3 條 第 32 條 第 四 章 信託業兼營全權委託投資業務 第 34 條 第 35 條 第 36 條 第 37 條 第 38 條 第 39 條 第 40 條 第 41 條 第 四 章之一 保險業兼營全權委託投資業務 第 41-2 條 第 41-3 條 第 五 章 附則 第 42-1 條 第 43 條 第 44 條 |